ข นตอนการดาเน นงาน : การพ จารณาการอ ทธรณ

Transcription

1 ข นตอนการดาเน นงาน : การพ จารณาการ 1. ว ตถ ประสงค เพ อให การร บข อท เก ยวก บการร บรองระบบงานเป นไปอย างม ประส ทธ ภาพ และเป นท ยอมร บของ ผ 2. ขอบข าย ใช สาหร บการดาเน นการเก ยวก บการการร บรองระบบงาน 3. น ยาม 3.1 การ น ยามตามท กาหนดในหล กเกณฑ และเง อนไขการโต แย ง การร องเร ยน และการ 3.2 การ เป นการร องขอของหน วยร บรอง/หน วยตรวจให ดาเน นการพ จารณาใหม เก ยวก บการต ดส น ใดๆในก จกรรมการร บรองระบบงานของ สรบ.เช น การปฏ เสธร บคาขอ การย ต การตรวจประเม น การขอให ปฏ บ ต การแก ไขข อบกพร อง การเปล ยนแปลงขอบข ายการร บรองระบบงาน การปฏ เสธการต ดส นการร บรอง การพ กใช หร อเพ กถอนการร บรองระบบงาน และการดาเน นการอ นใดท เหน ยวร งการได ร บการร บรอง ระบบงาน 4. เอกสารอ างอ ง 4.1 ISO/IEC ข อ QM ส วนท 5 และ ข นตอนการดาเน นงาน : การประช มคณะกรรมการและคณะอน กรรมการ (PAD-MT01) 4.4 ข นตอนการดาเน นงาน : การปฏ บ ต การแก ไขและป องก น (PSY-CA01) 4.5 ข นตอนการดาเน นงาน : การประช มทบทวนของฝ ายบร หาร (PSY-MR01) 4.6 ข นตอนการดาเน นงาน : การช บ งการม ส วนได ส วนเส ยและการร กษาความล บ (PSY-CF01) 5. เอกสารท ใช 5.1 ทะเบ ยนคา (FSY-AL01) 5.2 แฟ มคา 5.3 แบบหน งส อแจ งผ ย นคาทราบการแต งต ง (FSY-AL04) 5.4 แบบหน งส อแจ งสมาช กคณะพ จารณาทราบการแต งต ง (FSY-AL02) 5.5 แบบบ นท กแจ งสมาช กคณะพ จารณาทราบการแต งต ง (FSY-AL03) 5.6 คาแถลงการร กษาความล บ (FSY-CF01) 5.7 แบบแจ งความม ส วนได ส วนเส ย (FSY-CF02) 5.8 แบบพ จารณาจาแนกประเด นข อโต แย ง ข อร องเร ยน และการ (FSY-CP03) 1/6

2 6. แผนภ ม ข นตอน ผ ร บผ ดชอบ ก จกรรม ส งท เก ยวข อง 6.1.ฝบ. ร บเร อง และนาเสนอ ผอ.สรบ. พ จารณา หน งส อและเอกสาร ประกอบการ 6.2 ผอ.สรบ. - มอบหมาย QMR พ จารณาประเด น และร บคา - ส งการให เสนอช อเลขาน การคณะพ จารณา 6.3 QMR - พ จารณาประเด นว าเป นเร องหร อไม - ลงทะเบ ยนและพ จารณาเสนอช อเลขาน การคณะ พ จารณา FSY-CP03 FSY-AL ผอ.สรบ. เสนอประธานคณะกรรมการฯ พ จารณาแต งต งคณะ พ จารณาและเลขาน การ 6.5 ประธานคณะ กรรมการฯ -พ จารณาแต งต งคณะพ จารณาและ เลขาน การ -มอบหมายให ดาเน นการ 6.6 ผอ.สรบ. ร บทราบการพ จารณาแต งต งคณะพ จารณา 6.7 เลขาน การคณะ พ จารณา 6.8 ประธานคณะ พ จารณา แจ งผ ย นคาทราบการแต งต งคณะพ จารณา และแจ งให ย นเอกสารประกอบการ น ดหมายผ ย นคาและผ เก ยวข องเพ อ พ จารณาคา PSY CF01 FSY-CF01 FSY-CF02 FSY-AL02 FSY-AL03 FSY-AL04 2/6

3 6.9 คณะพ จารณา 6.10 เลขาน การคณะ พ จารณา พ จารณาการ พยาน / ผ เช ยวชาญ / เจ าหน าท สรบ. /คณะผ ประเม นท เก ยวข อง ต ดตามการดาเน นการ และนาเสนอ ผอ.สรบ. เพ อ ทราบ 6.11 ผอ.สรบ. -นาเสนอประธานคณะกรรมการฯ เพ อทราบผลการ พ จารณาการ -ส งเร องให ผ ร บผ ดชอบดาเน นการ 6.12 ผ ร บผ ดชอบ -แจ งผ ย นคาทราบผลการต ดส นเป น ลายล กษณ อ กษร -พ จารณาเร ยกเก บค าใช จ าย (ถ าม ) -ดาเน นการตามมต คณะพ จารณา -สร ปผลเสนอ QMR 6.13 QMR -ร บรายงานสร ปผล -ลงทะเบ ยนป ดคา -ปฏ บ ต การแก ไขและป องก นข อบกพร อง (กรณ คาเป นผล) PSY-CA01 3/6

4 7. รายละเอ ยดข นตอนการดาเน นงาน 7.1 ฝบ. ฝบ. ร บคาเป นลายล กษณ อ กษร รวบรวมเอกสารท เก ยวข อง และนาเสนอ ผอ.สรบ. เพ อพ จารณา ท งน ผ ย นต องย นต อ ผอ.สรบ. ภายใน 30 ว นทาการ น บต งแต ร บทราบ หน งส อแจ งผลการพ จารณาต ดส นหร อมาตรการน น 7.2 ผอ.สรบ มอบหมายให QMR พ จารณาประเด นว าเป นคาหร อไม พ จารณาร บคากรณ QMR เห นว าเป นคา และส งให เสนอช อเจ าหน าท สรบ. เป นเลขาน การคณะพ จารณา ส งให QMR ลงทะเบ ยนร บคา 7.3 QMR QMR พ จารณาประเด นว าเป นคาหร อไม ในแบบ FSY-CP03 และลงทะเบ ยน ร บคาในแบบ FSY-AL01 เม อสร ปผลการพ จารณาว าเป นคา เสนอช อเลขาน การคณะพ จารณา 7.4 ผอ.สรบ. พ จารณาการเสนอช อเลขาน การคณะพ จารณา และนาเสนอประธานคณะกรรมการฯ เพ อพ จารณาแต งต งเลขาน การและคณะพ จารณาโดยค ดเล อกจากกรรมการของคณะ กรรมการฯ จานวน 3 คน และกรรมการคนหน งจะได ร บแต งต งเป นประธานคณะพ จารณา ผ ท ได ร บค ดเล อกมาเป นกรรมการในคณะพ จารณาต องไม ใช ผ ได ร บการร บรองระบบงาน หร อผ ท ม ส วนได ส วนเส ยโดยตรงก บการน นไม ว าจะโดยทางใด 7.5 ประธานคณะกรรมการฯ พ จารณาแต งต งคณะพ จารณา และมอบหมายให คณะพ จารณาดาเน นการ พ จารณาแต งต งเลขาน การคณะพ จารณา โดยเลขาน การฯ ไม ม ส ทธ ออกเส ยงในคณะ พ จารณา 7.6 ผอ.สรบ. ร บทราบการแต งต งคณะพ จารณา และแจ งกล ม/ฝ ายท เก ยวข องเพ อทาแจ งการแต งต ง คณะพ จารณา 7.7 เลขาน การคณะพ จารณา แจ งผ ย นคาทราบการแต งต งคณะพ จารณา ตามแบบ FSY-AL กรณ ผ ย นคาค ดค านต วบ คคลด วยเหต ผลท เหมาะสม ให ดาเน นการตาม ข อ 7.3 หร อ อ นๆ แล วแต กรณ เสนอห วหน ากล ม/ฝ าย และ/หร อ ผอ.สรบ. จนได ข อย ต แล วเก บเอกสาร การค ดค านเข าแฟ มการ กรณ ผ ย นคาไม ค ดค านต วบ คคล ให ทาหน งส อแจ งสมาช กคณะพ จารณาอย าง เป นทางการโดยใช แบบ FSY-AL02 และ/หร อ FSY-AL03 แล วแต กรณ และลงนามแบบ FSY-CF01 เฉพาะคร งแรกท ร บงาน เก บเข าแฟ มคาแถลงการร กษาความล บ และ ลงนามในแบบ FSY-CF02 ท กคร งท ร บงาน รายละเอ ยดตามข นตอนการดาเน นงาน PSY-CF01 เก บเข าแฟ มการพร อมเอกสารและสาเนาเอกสารต างๆ ท เก ยวข อง มอบแฟ มการ และเอกสารต างๆ ให ประธานคณะพ จารณา 4/6

5 7.8 ประธานคณะพ จารณา น ดหมายผ ย นคา และผ ท เก ยวข องท งหมด เพ อพ จารณาเป นคราวๆ ผ านเลขาน การ โดยแต ละคร งต องแจ งว น เวลา และสถานท ให ทราบ การประช มหาร อจะจ ดภายใน 20 ว นทาการน บแต ว นท ได ร บคา และแจ งผ ย น คาทราบถ งว น เวลา และสถานท ประช มล วงหน าไม น อยกว า 5 ว นทาการ 7.9 คณะพ จารณา คณะพ จารณาต องพ จารณาคาด วยความย ต ธรรม การต ดส นให ใช เส ยงข างมาก และคณะพ จารณาท กคนต องลงนามในผลการต ดส น คณะพ จารณาอาจร บฟ งคาช แจงจากพยาน หาร อผ เช ยวชาญ จ ดการประช ม หร อ ดาเน นการใดๆ ตามความจาเป น เพ อให การพ จารณาต ดส นเป นไปอย างถ กต อง เจ าหน าท ของ สรบ. และคณะผ ประเม นท เก ยวข องต องให ข อเท จจร งแก คณะพ จารณา โดยปราศจากการป ดบ งซ อนเร น การพ จารณาต องดาเน นการให แล วเสร จภายใน 6 เด อน น บต งแต ว นท ได ร บคา หากไม สามารถดาเน นการให แล วเสร จได ประธานกรรมการอาจให ขยายเวลาออกไปได ไม เก น 2 คร ง คร งละไม เก น 15 ว นทาการ ถ าผ ย นคาหร อคณะพ จารณาประสงค จะร บความช วยเหล อจากพยาน ต องแจ งช อและสถานท ต ดต อของพยานเป นลายล กษณ อ กษรต อคณะพ จารณาหร อผ ย น คาล วงหน าไม น อยกว า 5 ว นทาการก อนการประช ม กรรมการในคณะพ จารณาต องปกป ดข อม ลต างๆ ท ได ร บในระหว างการพ จารณา ในระหว างกระบวนการพ จารณาย งไม ส นส ด ให ถ อว าผลการพ จารณาเด มม ผลใช บ งค บ อย 7.10 เลขาน การคณะพ จารณา นาเสนอ ผอ.สรบ. เพ อทราบผลการพ จารณาของคณะ 7.11 ผอ.สรบ. นาเสนอประธานคณะกรรมการฯ เพ อทราบผลการพ จารณา และส งเร องให ผ ร บผ ดชอบ ดาเน นการ 7.12 ผ ร บผ ดชอบ แจ งผ ทราบผลการพ จารณาเป นลายล กษณ อ กษรภายใน 10 ว นทาการน บจาก ว นต ดส น และเร ยกเก บค าใช จ ายในการพ จารณา(ถ าม ) ตามความจาเป นและ เป นจร งภายหล งการพ จารณาได ข อย ต ในกรณ ท คาไม เป นผล โดยส งสาเนาผล การพ จารณาให ผ ทราบ ส วนต นฉบ บเก บไว ท สรบ กรณ คาเป นผล ให ดาเน นการตามมต คณะพ จารณา และให นาข อบกพร องท เก ด ข นมาพ จารณาแก ไขตามข นตอนการดาเน นงาน PSY-CA แจ งผลการดาเน นการให QMR ทราบ 5/6

6 7.13 QMR ร บรายงานสร ปผลการพ จารณาคา บ นท กรายละเอ ยดและป ดเร องการในแบบ FSY-AL ดาเน นการปฏ บ ต การแก ไขและป องก นตามข นตอนการดาเน นงาน PSY-CA01 ในกรณ คาเป นผล 6/6